香港九大牌照(1号牌-9号牌)汇总一览【图文解析】

香港是重要的国际金融中心,也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结:

香港九大牌照

1号牌:证券交易
1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
2为客户买卖债券
3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌:期货合约交易
1为客户提供指数或商品期货的买卖
2为客户提供指数或商品期货的经纪服务
3为客户买入或沽出期货合约

3号牌:杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌:就证券提供意见
1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见
2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌:就期货合约提供意见
1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见
2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌:就机构融资提供意见
1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人
2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见
3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌:提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌:提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌:提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

1号牌-9号牌(个人)的变化趋势:

香港九大牌照

1号牌-9号牌(机构)的变化趋势:

香港九大牌照

九种牌照(个人)的占比:

香港九大牌照

九种牌照(机构)的占比:

香港九大牌照

九种牌照的资本要求:

香港九大牌照

若机构要申请成为持牌法团,需要符合一系列要求:
1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员,能够管理业务中可能面对的风险
3、就每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
4、就每类所申请的受规管活动,最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
5、机构拟定委任的负责人员当中,最少要有一名是证监会要求下的执行董事
6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为负责人员
上述规定中的法团机构的负责人员,其胜任能力也要通过证监会规定的测试。

如果这些条件都符合了,机构就可以把相关资料呈上,等待证监会审核,而证监会的审核主要看以下几方面:

·财政状况及偿付能力
·学历或其他资历或经验
·是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动
·信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
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